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ESMA:一些CFD供应商正试图规避监管

文 | >嘉号小小编2019-07-15 15:13:36242741

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尽管欧洲证券和市场管理局的产品干预措施已经实施了近一年,但似乎一些公司仍未完全遵守该规定。

上周五,欧洲监管机构在其网站上发布了一份声明,内容涉及供应商向零售客户营销、分销或销售差价合约的做法。

具体地说,ESMA观察到的各种实践“引起了对不符合产品干预措施法律要求的关注”。

根据ESMA的声明,一些交易提供商正绕过监管,允许零售客户应要求成为专业客户。监管机构认为,这令人担忧,因为这可能会激励、诱导或施压零售客户,使其被视为专业客户。

声明称:“在这方面,任何与专业客户身份相关的宣传语言都应被视为激励零售客户申请专业客户身份。”

“这包括比较不同类型客户可用的杠杆上限,以及为成为专业客户提供任何形式的奖励。”

欧盟公司使用第三国子公司来避免监管

欧洲监管机构周五还指出,一些欧盟公司正试图绕过ESMA的措施,鼓励总部位于欧盟的零售交易员将账户转移到不受监管规定约束的位于第三国的其他子公司。

虽然允许零售贸易商使用第三国交易商的服务,但不允许公司故意招揽他们的业务,只有当客户独家发起联系时,公司才能向客户提供服务。

ESMA在声明中表示:“此外,与此类集团内部第三方实体交易CFDs的‘好处’相关的信息,可以被视为欧盟授权公司规避了ESMA的产品干预措施。”


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