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高盛被罚1.1亿美元,外汇市场操纵案迎来“迟到的正义”

文 | >嘉号小小编2018-05-02 17:01:461509

外汇市场是一个交易量十分庞大的市场,日均交易高达5.1万亿美元。没有庄家是这个市场的特色,但没有庄家不代表就没法操纵。

美国司法部工作人员曾在调查相关案件时感慨:外汇交易市场是“市场最大、监管最少”的金融市场之一,各家银行存在联合价格垄断行为,甚至有交易员公然声称:“竞争越少越有利。”

外汇操纵最典型的是以国家通过央行进行的“汇率操纵”,比如出口型国家需要压低汇率以使本国产品能具竞争力,中国曾在1992-1994年连续三年被认定为“汇率操纵国”,不过需要说明的是汇率操纵和正常的外汇市场干预不同。

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另外一种比较常见的操纵就是商业银行(投行)进行外汇买卖方面的不合规行为。比如2014年震惊全球金融圈的外汇操纵案,6家大银行(汇丰控股、苏格兰皇家银行、摩根大通、花旗集团、瑞士银行集团和美国银行)因未能阻止旗下交易员操纵汇市,被欧美监管机构共处于43亿美元的罚款。

2015年5月,六家银行和美国司法部、美联储、FCA达成和解,以缴纳总计58亿美元的代价,了结上述机构对自己在全球范围操纵汇率的调查指控。其中巴克莱银行最受伤,罚单高达24亿美元。

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看来好像高盛成了漏网之鱼,不过这个“洁身自好者”昨天终于被吹了T,算的上是迟来的正义。

2018年5月1日,美联储发布公告称,高盛集团因为此前在外汇交易中存在“不安全且不可靠”的行为,对其罚款5475万美元。同期,纽约金融管理局(DFS)对高盛进行等额罚款。

纽约金融管理局公告称,通过调查2008年至2013年期间的外汇交易后发现,高盛外汇交易员频繁在网络聊天室中,同其他银行的交易员透露客户信息、交换外汇市场信息,以牟取私利。

调查人员发现,高盛外汇交易员常以“代号”暗示交易信息,比如以“撒旦卖出8欧元”代指某客户正在以特定的价格卖出8百万价值的欧元。其他代指客户的称呼,还包括“小提琴手”或是“狡猾的澳大利亚佬”。这一行为被高盛内部销售部门发现后,并未及时通报合规部门,也并未得到遏止。美联储当天发布的声明表示,高盛集团在对外汇交易员的监管和合规方面存在缺陷。除罚款外,美联储还要求高盛改进对外汇交易相关业务的风控和监管。

高盛此次共计被罚1.1亿美元,相比于它的同行们,这个数额可以称得上“仁慈”。


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